Compliance

Historia

 

Compliance o Cumplimiento surge para asegurar que la empresa se ajusta y cumple con el ordenamiento jurídico.

 

Años ’70 y ’80 – Tras el escándalo Lookheed Corporation, la empresa aeroespacial que corrompió a funcionarios japoneses al pagarles 22 millones de dólares en el transcurso de una venta de aviones, Estados Unidos aprobó la denominada Ley Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) con el fin de detectar conductas “poco limpias” y de controlar las actuaciones para devolver la confianza en las empresas americanas.

 

Años ’90 – Surgió el Committee of Sponsoring Organizations of the Treadway Commission dedicado a proporcionar liderazgo y orientación sobre el control interno, la gestión de riesgos empresariales y cuya función principal era liderar y orientar el control interno, la gestión y disuadir de actuaciones fraudulentas. Para ello, acometieron la redacción de reseñados informes sobre la materia .

Además, Estados Unidos modificó su sistema judicial al aprobar la Sentencing Reform Act, que instauró regímenes legales de sentencia determinada y dio paso a las Organizational Guidelines, que establecen una atenuación de la pena para aquellas empresas que incorporen los programas de Compliance o prevención de delitos en cualquier caso.

 

1997 – Los países miembros de la OCDE firmaron el Convenio de Lucha contra la Corrupción de Agentes Públicos Extranjeros en las Transacciones Comerciales e Internacionales y se modifica la FCPA,  para incluir cláusulas de extra-territorialidad que implican el enjuiciamiento de cualquier persona física o jurídica, nacional o extranjera, vinculada al país, que infrinja la ley. En este marco jurídico  y a modo de ejemplo, el gobierno de Estados Unidos concluyó 9 acciones sobre la base de la FCPA contra varias empresas, 4 de las cuales tenían su sede en Europa.

 

 

En España

 

2010 – Reforma del Código Penal para, por una parte, introducir la responsabilidad penal de las personas jurídicas y, por la otra, admitir que la sociedad y sus administradores pueden quedar exentos o mitigados de responsabilidad si se demuestra que, antes de cometer el delito, contaban con un sistema de gestión, prevención y vigilancia adecuado.

 

2015 – Modificación del Código Penal para establecer la necesidad de que los órganos de administración adopten y ejecuten con eficacia modelos de organización y gestión del cumplimiento normativo interno y externo en las empresas. El objetivo es que, a través de la gestión de estrategias corporativas (regulación de buenas prácticas, Código de Ética, anticorrupción, sistema de prevención de riesgos laborales, protección de datos, blanqueo de capitales, mercado de valores, etc.) se puedan, entre otros, prevenir y suprimir las conductas delictivas de las organizaciones.

En España:

2010 – Reforma del Código Penal para, por una parte, introducir la responsabilidad penal de las personas jurídicas y, por la otra, admitir que la sociedad y sus administradores pueden quedar exentos o mitigados de responsabilidad si se demuestra que, antes de cometer el delito, contaban con un sistema de gestión, prevención y vigilancia adecuado.

 

2015 – Modificación del Código Penal para establecer la necesidad de que los órganos de administración adopten y ejecuten con eficacia modelos de organización y gestión del cumplimiento normativo interno y externo en las empresas. El objetivo es que, a través de la gestión de estrategias corporativas (regulación de buenas prácticas, Código de Ética, anticorrupción, sistema de prevención de riesgos laborales, protección de datos, blanqueo de capitales, mercado de valores, etc.) se puedan, entre otros, prevenir y suprimir las conductas delictivas de las organizaciones.

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